Вступил в действие Приказ Министерства юстиции Украины от 06.10.2015 года № 1899/5 «Об утверждении Критериев, по которым оценивается уровень риска субъекта первичного финансового мониторинга быть использованным с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения »
Действие Критериев распространяется на таких субъектов первичного финансового мониторинга: нотариусов; адвокатов; адвокатские бюро и объединения; субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений) (далее - субъекты).
По результатам оценки субъекты могут относиться к низкому, среднему или высокому уровню риска, быть использованными в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
К низкому уровню риска относятся субъекты, отвечающие следующим критериям: осуществление профессиональной деятельности более 5 (пяти) лет; в течение последних 3 (трех) лет у субъекта отсутствуют факты нарушений требований законодательства в сфере финансового мониторинга; участие субъекта в финансовых операциях не превышает течение шести месяцев 5 (пяти) финансовых операций, определенных частью первой статьи 8 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (речь идет о таких операциях: купля-продажа недвижимости, управление активами клиента, управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах, привлечение средств для образования юридических лиц, обеспечения их деятельности и управления ими; образование юридических лиц, обеспечение их деятельности (включая аудит) или управление ими, а также купля-продажа юридических лиц (корпоративных прав).
К высокой степени риска относятся субъекты, отвечающие хотя бы одному из следующих критериев: осуществление профессиональной (хозяйственной) деятельности до 2 (двух) лет; в течение последних 3 (трех) лет осуществление профессиональной (хозяйственной) деятельности в субъекта имеющиеся факты нарушения требований законодательства в сфере финансового мониторинга; в течение шести месяцев участие субъекта в финансовых операциях, определенных частью первой статьи 8 Закона, превышает 15 (пятнадцать) таких операций (речь идет о таких операциях: купля-продажа недвижимости, управление активами клиента, управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах, привлечение средств для образования юридических лиц, обеспечения их деятельности и управления ими; образование юридических лиц, обеспечение их деятельности (включая аудит) или управление ими, а также купля-продажа юридических лиц (корпоративных прав).
К субъектам со средним уровнем риска относятся субъекты, которые не относятся ни к субъектам с низким уровнем риска, ни к субъектам с высокой степенью риска.
Субъекты, имеющие низкий уровень риска, проверяются не чаще одного раза в три года. Субъекты, имеющие средний уровень риска, проверяются не чаще одного раза в два года. Субъекты, имеющие высокий уровень риска, проверяются не чаще одного раза в год.
