С 23 мая 2015 года вступило в силу Постановление Правления Национального банка Украины от 21 мая 2015 года № 328 «Об утверждении Положения о порядке представления сведений о структуре собственности банка»

Банк и / или юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность подают Национальному банку сведения о своей структуре собственности в порядке, определенном настоящим Положением и нормативно-правовым актом Национального банка, который регулирует порядок регистрации и лицензирования банков.

Окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников.

Структура собственности банка прозрачна, если одновременно выполняются следующие требования:

• сведения о структуре собственности банка позволяет определить: всех лиц, имеющих прямое и / или косвенное существенное участие в банке или возможность значительного или решающего влияния на управление и / или деятельность банка; всех ключевых участников банка и всех ключевых участников всех юридических лиц в цепи владения корпоративными правами банка; характер взаимосвязей между лицами, указанными выше;
• документы о структуре собственности банка соответствуют требованиям настоящего Положения;
• сведения о структуре собственности банка поданы в Национальный банк и размещены на веб-сайте банка в сети Интернет (в отдельном разделе под названием "Структура собственности банка") и на страницах Официального интернет-представительства Национального банка по форме, определенной Национальным банком.

Структура собственности банка непрозрачна, если невозможно определить всех владельцев существенного участия в банке из-за наличия в структуре собственности банка трастовых конструкций.

При наличии у Национального банка оснований считать, что заявленная структура собственности банка не соответствует действительности Национальный банк вправе запросить у такого лица дополнительные документы, в том числе документы для оценки финансового / имущественного состояния такого лица и для выяснения прозрачности структуры собственности банка, а также установить срок для предоставления таких документов.

Банк предоставляет Национальному банку такие документы о структуре собственности банка: уведомление о подаче сведений о структуре собственности банка; сведения об окончательных ключевых участниках в структуре собственности банка; сведения о владельцах существенного участия в банке; схематическое изображение структуры собственности банка (формы содержатся в приложениях).

Банк предоставляет Национальному банку Документы о структуре собственности ежегодно до 01 февраля по состоянию на 01 января текущего года, а также в течение 10 рабочих дней с даты изменений в составе сведений о структуре собственности. Банк должен обеспечить размещение Сведений об окончательных ключевых участниках, Сведений о владельцах существенного участия и Схемы на сайте банка в сети Интернет (кроме паспортных данных физических лиц, полных адресов их проживания и регистрационных номеров учетных карточек налогоплательщиков).